Lamiyi

米財務省によると、アップルは外国麻薬王制裁規則の明らかな違反を解決するため、46万6912ドルの罰金を支払うことに同意した。

Apple は、以前に外国の麻薬密売人として特定されていたスロベニアのソフトウェア会社 SIS, doo (「SIS」) と取引したことで、FNKSR のセクション 598.203 に違反したようです。

2015年2月24日、OFACはSISと、SISの取締役兼過半数株主であるサヴォ・ステパノビッチ氏（以下「ステパノビッチ」）を特別指定国民および資産凍結対象者リストに指定しました。OFACによる指定の公表には、SISの住所、登録番号、納税者番号が記載されており、さらにSISとステパノビッチ氏との関連性も明記されました。

Appleは、この指定を認識できず、2015年2月24日から2017年5月9日頃まで、SISのソフトウェアアプリケーションと関連コンテンツを意図せずホスティング、販売、および転送を促進していた。

詳細は下記をご覧ください。

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OFAC が SIS と Stjepanovic を指定したのと同日、Apple は標準のコンプライアンス手順に従い、制裁スクリーニング ツールを使用して、新たに指定された SDNTK を自社のアプリ開発者アカウント所有者名と照合しました。このスクリーニング中、Apple は、App Store 開発者である SIS が SDN リストに追加されたことを識別できず、ブロックされました。Apple は後に、この失敗の原因を、制裁スクリーニング ツールが Apple のシステム内の大文字の名前「SIS DOO」と SDN リストに記載されている小文字の名前「SIS doo」を照合できなかったためだと述べました。「doo」という用語は、スロベニアで有限責任会社を示す標準的な会社名接尾辞です。さらに、Apple が収集した SIS の住所は OFAC が特定して公表した SIS の住所と一致していたにもかかわらず、Apple は指定後 2 年以上もの間、SIS を SDNTK として識別できませんでした。

指定当日、Appleは記録にStjepanovic氏の氏名をフルネームで記載していました。これは、同氏がApp Store開発者アカウントに「アカウント管理者」として登録されていたためです。ただし、同氏は「開発者」としては登録されていませんでした。当時、Appleのコンプライアンスプロセスでは「開発者」として登録された個人は審査されていましたが、App Storeアカウントに登録されたすべてのユーザーをSDNリストに照らし合わせて審査していたわけではありませんでした。そのため、AppleはStjepanovic氏をSDNTKとして特定できませんでした。

指定当日、SISまたはStjepanovicが利害関係を有するすべての資産が凍結され、米国人であるAppleによる当該資産の取引および売買は禁止されました。しかしながら、AppleはSISが所有するソフトウェアアプリケーションおよび関連コンテンツ（以下「アプリ」）をApp Storeで引き続き提供し、凍結されたSISアプリのダウンロードおよび販売を許可し、App StoreユーザーがブロックされたSISアプリをダウンロードした際に支払いを受け、SISが他の2つの開発者にアプリを譲渡・販売することを許可し、さらに、SISがブロックされたSISアプリの販売費用として毎月資金をSISに送金していました。

指定から約2か月後の2015年4月17日頃、AppleはSISのアプリの一部を別のソフトウェア会社（以下「第二会社」）に移管しました。第二会社は、OFACによるSISの指定から数日後に設立されました。それとは別に、2015年9月14日頃、SISは第三のソフトウェア会社（以下「第三会社」）と契約を締結し、SISの残りのアプリの所有権を第三会社に移管しました。第三会社の所有者は、SISのApp Storeアカウントの管理を引き継ぎ、SISのApp Storeの銀行口座情報を自身の銀行口座情報に置き換えました。これらの行為はすべて、Appleによる人事監視や追加審査なしに行われました。

Appleは、制裁対象スクリーニングツールと関連プロセスを強化した後、2017年2月にSISを潜在的なSDNTK（非政府組織）として特定しました。Appleの財務部門は、SISアカウントに関連する支払いを直ちに停止しました。SISアカウントは第三会社によって管理されており、その所有者はAppleから支払いを受けていました。しかし、OFACがSISをSDNTKに指定した後、2015年4月に第二会社に移管されたブロック対象のSISアプリについては、Appleは第二会社への支払いを継続していました。

Appleは、SISがSDNリストに掲載されていた期間中、ブロックされたアプリに関連して47件の支払いを行っており、その中にはSISへの直接支払いも含まれています。合計54ヶ月間で、AppleはSISアプリをダウンロードした顧客から1,152,868ドルを徴収しました。

本件に適用される法定民事罰金の最高額は74,331,860ドルです。しかしながら、OFACはAppleが自主的に明白な違反を自己開示しており、明白な違反は重大ではないと判断しました。したがって、OFACの経済制裁執行ガイドライン（以下「執行ガイドライン」）に基づき、本件に適用される民事罰金の基本額は576,434ドルとなります。

466,912ドルという和解額は、OFACによる執行ガイドラインに基づく一般要因の考慮も反映しています。具体的には、OFACは以下の点を加重要因と判断しました。
(1) 明白な違反の件数、明白な違反の発生期間、そして同社の制裁コンプライアンスプログラム、ポリシー、および手続きにおける複数の欠陥点に基づき、当該行為は米国の制裁要件に対する無謀な無視を示していたこと。
(2) AppleによるSISへの支払いおよびブロックされたアプリに対する支払いは、SISとその所有者に多大な経済的利益をもたらしていたこと。これは、SISがSISに指定された当時、AppleのApp StoreがSISの主要事業であったと考えられること。
(3) Appleは、国際取引に関する経験と専門知識を有し、世界的に事業を展開する大規模かつ洗練された組織であること。
OFACは、2017年2月にAppleがSISをSDNTKとして特定した後に発生した3件の明らかな違反に関して、以下の点を悪化要因と判断した。
(4)AppleはSISをSDNTKとして特定した後、適時に是正措置を講じず、数ヶ月にわたってブロックされたアプリのダウンロードに対して支払いを続けた。

OFAC は、次の点を軽減要因と判断しました。
(1) 明白な違反の根底にある支払いの量と合計額は、Apple が年間ベースで行っている取引の総量と比較して重要ではなかったこと。
(2) Apple は明白な違反を引き起こした取引日の過去 5 年間に OFAC から罰金通知や違反の認定を受けていなかったこと。
(3) Apple は多数の情報提供要請に迅速に対応していたこと。

さらに、Apple は、明らかな違反につながった行為を停止したこと、および将来的に同様の行為が再発するリスクを最小限に抑えるためのコンプライアンス コミットメントの一環として、次の措置を講じたことを確認しました。
• エスカレーションおよびレビュー プロセスにおけるグローバル輸出および制裁コンプライアンス シニア マネージャーの役​​割を強化しました。
• 主要な制裁スクリーニング ツールを再構成し、スペルや大文字小文字の区別を完全に捕捉し、国固有のビジネス接尾辞を考慮に入れるようにし、ツールのロジックと構成の年次レビューを実施しました。
• 制裁スクリーニングを拡張し、アプリ開発者だけでなく、指定された支払受取人および関連銀行も含めました。
• 主要な制裁スクリーニング ツールによってフラグが付けられた潜在的な SDN リストの一致を確認するための従業員向け指示を更新しました。
• すべての従業員に対して、輸出および制裁規制に関する必須のトレーニングを実施しました
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米国財務省は、今回の措置は、氏名、住所、その他の身元情報を含むSDNリスト上のすべての情報に基づくスクリーニングの重要性を浮き彫りにしていると指摘しています。さらに、米国企業に対し、OFACの制裁対象者また​​は管轄区域と関連がある、あるいは取引を行っていることが知られている事業体との取引には注意を払うよう強く求めています。